良好审核案例2016发表时间:2017年02月27日
沈阳天安科技股份有限公司 管理体系审核实践案例 【运用过程方法跟踪改进效果,提升认证价值】 报送机构:北京天一正认证中心有限公司 申 报 人:刘立田
·附 页· 沈阳天安科技股份有限公司审核实践案例 ——运用过程方法跟踪改进效果,提升认证价值一、案例发生背景 审核组在 2013 年 1 月 10 日监督审核时,抽查销售部 2012 年 12 月顾 客满意度调查表,发现一条山西石港煤业有限公司反馈的“巷道超前支护 支架有个别焊缝开裂,经现场修复满足使用要求”信息,调查结果:为满意。 这一审核发现,在内部沟通时引起了审核组的注意,认为尽管顾客给出的是满意的调查结果,但从顾客反馈的信息来看,在体系运行过程中, 某些薄弱环节存在问题,产品质量不稳定,导致该设备在使用过程中焊缝 开裂。 审核组针对这一审核发现,在内部沟通达成一致意见的基础上,确定 了下一步审核的思路和关注点,在审核过程中对 7.5.1 工艺文件的指导性; 6.2.1 操作人员的能力;6.4 生产现场的工作环境;7.5.5 母材、焊材的管理等加以关注;并运用过程方法实施现场审核。二、案例发生原因、审核发现和沟通 1、审核发现与沟通 在工艺部与工艺员交谈了解到,工艺员对焊接的相关专业知识了解有 限,焊接工艺规范中的焊接参数是从网络上下载的,未经筛选也未进行焊评,直接编入文件中提供生产现场使用。 当问及工艺员,未经实践和评审的焊接参数能否起到指导作用,工艺
员说:“我们的焊工都是经过培训考试合格的,焊接技术比较娴熟,又有 专业部门发的证书,有能力完成焊接作业,对焊缝质量有保证”。通过现 场了解,证实了客观上是以焊工的能力弥补焊接工艺的不完善。 在 生 产 现 场 检 查 用 于 指 导 “ 巷道超前支护液压支 架( ZQL2 × 200/18/35 型)、掩护式过渡液压支架(ZYG6000/21/42 型)的焊接规范 GY-ZY-2011-09:
规范对接头形式、材料牌号、规格、焊缝层次等,未作出针对性说明,不能有效指导施焊产品的生产过程。 现场询问:牛善民(证书号:0507010000401502)、谷长伟(证书号: 0507040000501185)两位焊工,在焊接过程中如何确定焊接参数?牛师傅 说:“工艺文件给出的焊接参数我们只能作为参考,焊接时根据不同材料 和接头形式凭经验来选择焊接参数。” 当问到:假如新来的或经验不足的焊工这样做是否有把握保证焊接质 量时,牛师傅说:“我们接到生产任务时互相有一个商量的过程,按材料牌号、规格、接头形式确定焊接参数,然后进行试焊,感觉没有问题了再进行焊接,焊接前选择焊接参数非常重要,焊前研究好了才能保证产品质 量。有经验的焊工基本都能做到这一点,年轻的焊工我们就帮助选择,生 产中我们基本都这样做,焊缝成型没有问题,经探伤检查的也没有问题, 一般都能合格,个别表面有问题的直接返修合格就交付了。
在生产现场查看已焊接成型的 S639.020202 左侧护板、459.0202 左上梁、S506.04 顶梁等结构件,焊缝表面成型较好,未发现明显的外观 缺陷,查探伤(PT)记录检测结果合格,客观上证实了焊工的能力满足焊 接过程要求。现场进一步观察焊工正在施焊的底座角焊缝时发现,大电流 快速焊接过程中,电弧区域与母材有偏弧现象,焊缝区域熔合比不均匀。 2、案例原因分析 原因之一 从事焊接工艺的人员专业能力不足,焊接工艺参数简单化,特殊过程 能力确认没有针对性,工艺规范对焊接过程不能提供有效指导和技术支 持。 原因之二 在缺乏焊接工艺员的同时,未对当下从事焊接工艺的人员派出或组织 培训,提高业务能力。原因之三 生产现场没有相对固定的焊接工艺指导,焊工凭经验确定焊接参数, 在大电流快速焊接过程中导致产品质量不稳定。 原因之四 特殊过程确认的对象覆盖不全面,不同的材料、接头形式的工艺参数 缺少确认环节。工艺文件编制以后,未进行自上而下,自下而上的补充或修改,生产现场的作业文件与实际情况形成了事实上的两层皮。 3、审核关注点 依据审核发现,关注了工艺部的 4.2.3、6.2.1、6.2.2、7.5.2 条款;铆
焊车间的 7.5.1、7.5.2、6.2.1、6.4、7.6、8.2.4 条款审核;结果发现, 焊接工艺员是兼职的,没有从事焊接专业的技术工作经历,年度培训计划 未安排专业能力培训,也未组织外派学习。在招聘计划中,未将焊接技术 人员的招聘列入其中,特殊过程确认留于形式,确认的对象不充分。 观察生产现场,在用的 30 余台 CO2 气体保护焊机运行状态良好;机上 流量计在有效检定周期内,焊工持证上岗;厂房监控温度+12℃,生产现 场工作环境和工作条件满足要求;工序检验结果合格。 观察现场实施焊接过程,设备反馈的实际焊接参数与工艺文件规定的要求不符,每个工位存在不同的差异,工艺文件对施焊产品的材料牌号、 接头形式、焊接电流、焊接速度、气体流量等没有针对性的规定。 通过现场对 7.5.1 审核发现的问题,审核组认为,顾客反馈的使用过 程中发生焊缝开裂的主要原因是:工艺文件不完善,工艺参数规定不具体, 特殊过程确认没有针对性,生产过程操作者选择的焊接参数选择随意性大,焊工水平和能力存在一定的差异,在计件生产过程中,多数采用大电 流快速焊接的手法,存在重数量轻质量的问题。基于上述分析,审核组在末次会上向受审核方提出以下改进建议: 1、 对从事焊接工艺的人员进行专业知识和技术培训,提升专业技术能力; 2、 建立焊接工艺评定实验室,针对生产实际情况,对不同材料、不同焊接接头进行工艺评定,确定适宜的焊接工艺参数,纳入焊接工艺文 件,指导焊接过程,并进行自上而下,自下而上的实践和修改,形成有效的作业指导文件;
3、 聘请或招聘焊接专业人员充实工艺部门,提升焊接工艺水 平; 4、加强焊接作业人员操作技能的培训,提升操作水平,严格执行已确认的焊接规范,杜绝生产过程的随意性,确保产品质量的一致性。三、受审核方改进措施取得的成效 1、改进措施的实施 审核组提出的改进建议得到受审核方的响应,公司管理层对审核组提 出的改进意见,召开了专题会议,于 2014 年与哈工大焊研所建立了厂校 联合机制,在焊接领域与高校开展技术合作。聘请哈工大焊研所的老师来公司讲课,对工艺员、焊工进行实战性的培训。建立焊接工艺评定工作室, 结合公司的实际情况,对产品涉及的结构、材料、接头形式等建立焊接工 艺评定试件,将评定结果纳入工艺文件之中,确定符合实际的焊接工艺参数,为生产过程提供有效的指导和技术支持,并通过实践加以完善和补充。 2、改进的效果 2015 年 12 月 14 日至 16 日再次审核,对关注 2 年的改进措施有效性进行了验证。焊接工艺员的专业水平和能力有了明显的提高,工艺文件更 加规范,能有效指导生产过程,工艺文件得到操作者的认可和执行,产品 的实物质量得到了有效保证。自采取纠正措施以来,2014 年向顾客提供 280 台套,2015 年提供 230 台套设备,未发生一起雷同或相关的问题,纠 正措施的有效性得到了验证,审核组提出的改进建议得到受审核方的落实。 在聘请的焊接高级工程师指导下,建立的焊接实验室发挥了不可替代
的作用,通过焊接工艺评定,准确的确定不同材料、不同接头形式,不同 结构的特点所需的焊接参数,对焊接工艺文件进行了彻底的完善,在生产 过程中起到了有效的指导和技术支持作用,从而保证了产品质量的一致 性。 2015 年,派 10 名焊工参加了欧标焊工资格考试,全部获得欧标焊工资格证书。操作者对改进后的工艺文件评价是:焊接参数明确切合实际。 只要按要求操作,产品一次交检合格率明显提高,而且大家都按统一的要 求执行,产品质量的一致性得到有效保证。 公司管理层在与审核组交流时谈到,通过采纳审核组提出改进建议,使 公司在焊接技术、技能方面有了飞跃式的提升,无论是工艺员还是焊工, 就连相关的管理人员通过厂校联合培训,在焊接知识方面得到了很大普 及,取得了非常显著的效果。 实践证明,通过管理体系的有效审核,不仅提升了相关人员的专业知 识和技能,更重要的是提升了认证的价值。顾客对改进措施取得的成效给 予高度赞誉,并希望在后续的掘进超前支护项目开发、生产过程中有更好 的期待。 四、体会 通过审核证据,确定关注点,运用过程方法实施现场审核,结合审核 发现,向受审核方提出建设性的改进建议,并持续跟踪和验证改进措施的有效性,实现增值审核的目的,进而提升认证价值。
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